5月23日，陜西地礦集團(tuán)召開內(nèi)部控制規(guī)范化建設(shè)工作部署暨培訓(xùn)會(huì)議。集團(tuán)公司黨委副書記、總經(jīng)理屈永安出席會(huì)議并講話。黨委委員、總會(huì)計(jì)師劉勐主持會(huì)議。

    會(huì)上，法律法規(guī)部負(fù)責(zé)人宣讀了《陜西地礦集團(tuán)內(nèi)部控制規(guī)范化建設(shè)工作方案》，天職國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)經(jīng)理、地礦集團(tuán)內(nèi)部控制規(guī)范化建設(shè)項(xiàng)目總監(jiān)王亞洲介紹了項(xiàng)目工作計(jì)劃和實(shí)施方案。

    屈永安在講話中就集團(tuán)公司內(nèi)部控制規(guī)范化建設(shè)工作提出三點(diǎn)要求。一是要提高思想認(rèn)識(shí)，深刻領(lǐng)會(huì)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)的重要意義。內(nèi)部控制規(guī)范化是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的基本要求、是破解發(fā)展問題的有效抓手、是保障集團(tuán)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。二是要明確目標(biāo)任務(wù)，切實(shí)把握好內(nèi)控體系建設(shè)工作的總體要求和原則。集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)的總體思路是：以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為目標(biāo)。通過對(duì)集團(tuán)總部及23家所屬單位進(jìn)行業(yè)務(wù)流程梳理和潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立健全以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、流程為對(duì)象、制度為載體、控制為手段、信息化為支撐、考核評(píng)價(jià)為保障的內(nèi)部控制體系，為集團(tuán)內(nèi)部管理提升奠定良好的基礎(chǔ)。在建設(shè)過程中要重點(diǎn)把握好全面覆蓋、直面問題、把握好度、因企制宜四個(gè)原則。三是要突出工作重點(diǎn)，確保內(nèi)控體系建設(shè)的各項(xiàng)工作任務(wù)順利完成。要重點(diǎn)做好以下四個(gè)方面的工作：健全內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制；加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力制衡，規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行；建立內(nèi)控報(bào)告制度，促進(jìn)內(nèi)控信息公開；加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作，加大考評(píng)問責(zé)力度。在落實(shí)重點(diǎn)工作過程中，要以提升管理水平為目標(biāo)、以風(fēng)險(xiǎn)防范為底線、以制度落實(shí)為抓手、以指導(dǎo)培訓(xùn)為手段。

    天職國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所孔凡虎主任作了題為《高質(zhì)量發(fā)展背景下，強(qiáng)化內(nèi)部控制建設(shè)，促進(jìn)管理規(guī)范合規(guī)》的專題培訓(xùn)，從高質(zhì)量發(fā)展背景下國企內(nèi)部控制常見問題、新形勢下國企內(nèi)部控制建設(shè)的重要性、陜西地礦集團(tuán)推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)思路及成果、國企內(nèi)部控制建設(shè)先進(jìn)實(shí)踐案例四個(gè)方面進(jìn)行了深入淺出的講解，使全體參訓(xùn)人員對(duì)集團(tuán)公司內(nèi)部控制規(guī)范化建設(shè)工作的必要性、重要性、緊迫性、實(shí)施路徑和促進(jìn)管理效能提升有了更加深刻的理解和把握。

    劉勐在總結(jié)講話中提出四點(diǎn)要求。一是要提高思想認(rèn)識(shí)。各單位、各部門要深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)屈永安總經(jīng)理講話精神，認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)，要從思想上高度重視，將這項(xiàng)工作做細(xì)致做扎實(shí)、做出良好成效。二是要抓住關(guān)鍵少數(shù)。各單位要成立內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，各部門要牢固樹立內(nèi)部控制理念，切實(shí)推動(dòng)內(nèi)控體系建設(shè)工作順利開展。三是要關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域。各單位、各部門要全面梳理業(yè)務(wù)流程，科學(xué)確定需要重點(diǎn)加強(qiáng)管控的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，有針對(duì)性地制定完善專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控辦法。要設(shè)定差異化的權(quán)力清單，用制度來約束權(quán)力。四是要確保如期完成任務(wù)。各單位、各部門要全力配合專業(yè)機(jī)構(gòu)，把每一項(xiàng)工作細(xì)化分解，落實(shí)責(zé)任部門和責(zé)任人，確保按照時(shí)間進(jìn)度完成各個(gè)階段工作任務(wù)。要建立內(nèi)控周報(bào)機(jī)制，每周向單位領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)送工作進(jìn)展、發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)問題缺陷及需要協(xié)調(diào)解決的事項(xiàng)。

    本次會(huì)議以現(xiàn)場會(huì)和視頻會(huì)相結(jié)合的形式召開。集團(tuán)公司總經(jīng)理助理、副總工程師，西安及周邊18家單位主要負(fù)責(zé)人、內(nèi)控工作分管領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控部門負(fù)責(zé)人，集團(tuán)總部各部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)控專員在集團(tuán)主會(huì)場參加會(huì)議。一隊(duì)、漢中隊(duì)、三隊(duì)、綜合隊(duì)和漢源玉業(yè)等5家單位主要負(fù)責(zé)人、內(nèi)控工作分管領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控部門負(fù)責(zé)人在本單位分會(huì)場參加會(huì)議。