陜西省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司法律風(fēng)險管理辦法
來源:管理員
所屬分類:政策法規(guī)
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發(fā)布時間:2016-10-10
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步提高陜西省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司(以下簡稱總公司)法律風(fēng)險管理能力,有效防控法律風(fēng)險,促進(jìn)總公司持續(xù)、健康發(fā)展,依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》,參照《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》(GBT 27914-2011)和《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合總公司實際情況,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于總公司及所屬單位。
第三條 本辦法所稱法律風(fēng)險,是指基于法律規(guī)定或者合同約定,由于公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化或者公司及其利益相關(guān)者的作為或者不作為,而對公司產(chǎn)生不良影響和經(jīng)濟損失的可能性。
第四條 法律風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:
(一)以公司戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的原則。法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)與總公司戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng),促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。
(二)與公司經(jīng)營管理相融合的原則。法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)融入企業(yè)經(jīng)營管理活動,成為企業(yè)全面風(fēng)險管理的有機組成部分。
(三)納入決策過程的原則。企業(yè)所有決策都應(yīng)綜合考慮風(fēng)險,以便將風(fēng)險控制在企業(yè)可接受的范圍內(nèi)。法律風(fēng)險作為企業(yè)的重要風(fēng)險范疇,應(yīng)納入企業(yè)決策過程,作為企業(yè)決策應(yīng)考慮的重要因素。
(四)全員參與的原則??偣舅袉挝患皢T工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險管理,履行相應(yīng)職責(zé)并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
(五)持續(xù)改進(jìn)的原則。法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)總公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整完善,實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。
(六)堅持合法性、可行性和效益性的原則。企業(yè)用合法的手段防控法律風(fēng)險,法律風(fēng)險控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性,應(yīng)當(dāng)考慮成本與收益之間的關(guān)系。
第二章 法律風(fēng)險管理體制
第五條 法律風(fēng)險管理工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、歸口管理、部門配合、員工履責(zé)的組織管理體制。
第六條 總公司董事會是總公司的法律風(fēng)險管理決策機構(gòu),下屬單位董事會或總經(jīng)理(隊長、院長、所長、校長)辦公會是本單位的法律風(fēng)險管理決策機構(gòu),履行下列職責(zé):
(一)批準(zhǔn)法律風(fēng)險管理的制度和流程;
(二)批準(zhǔn)法律風(fēng)險應(yīng)對策略和措施;
(三)對有關(guān)法律風(fēng)險管理的重大事項進(jìn)行決策。
第七條 總公司分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo),主管總公司法律風(fēng)險管理工作;下屬單位分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo),主管本單位法律風(fēng)險管理工作。履行下列法律風(fēng)險管理職責(zé):
(一)參與企業(yè)重大經(jīng)營決策,保證決策的合法性,并對相關(guān)法律風(fēng)險提出防范意見;
(二)指導(dǎo)建立和完善法律風(fēng)險管理的制度、流程;
(三)協(xié)調(diào)處理有關(guān)法律風(fēng)險管理的重大事項;
(四)其他應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)履行的職責(zé)。
第八條 總公司法律法規(guī)部和下屬單位法律事務(wù)機構(gòu)是法律風(fēng)險歸口管理部門(以下稱“管理部門”)。管理部門履行下列法律風(fēng)險管理職責(zé):
(一)建立和完善法律風(fēng)險管理的制度、流程;
(二)組織實施法律風(fēng)險管理基本制度;
(三)組織協(xié)調(diào)法律風(fēng)險管理日常工作,審核合同、規(guī)章制度的合法性;
(四)組織應(yīng)對、處理法律風(fēng)險事件,參加企業(yè)的訴訟、仲裁等活動;
(五)辦理企業(yè)負(fù)責(zé)人交辦的法律事務(wù);
(六)其他應(yīng)當(dāng)由管理部門履行的職責(zé)。
第九條 總公司和下屬單位除法律風(fēng)險歸口管理部門以外的其他部門是法律風(fēng)險管理執(zhí)行部門(以下稱“執(zhí)行部門”)。執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)在管理部門的組織、協(xié)調(diào)下開展法律風(fēng)險管理工作,履行下列職責(zé):
(一)在管理部門組織下對本部門涉及的法律風(fēng)險進(jìn)行識別和分析,提出應(yīng)對措施建議,落實風(fēng)險應(yīng)對措施;
(二)負(fù)責(zé)完善本部門的法律風(fēng)險管理機制;
(三)在管理部門組織下應(yīng)對、處理法律風(fēng)險事件;
(四)負(fù)責(zé)收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險信息,并及時向管理部門反饋;
(五)其他應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行部門履行的職責(zé)。
第十條 管理部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律風(fēng)險管理崗,負(fù)責(zé)具體實施法律風(fēng)險管理工作。
執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律風(fēng)險管理員,負(fù)責(zé)本部門的法律風(fēng)險管理工作。
第三章 法律風(fēng)險管理機制
第一節(jié) 法律風(fēng)險的識別和分析
第十一條 管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織發(fā)起法律風(fēng)險識別,執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險識別的基礎(chǔ)信息、初步識別結(jié)果,并對管理部門的識別結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。
第十二條 管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果制定法律風(fēng)險清單。
第十三條 執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)隨時收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險信息,并及時向管理部門反饋,管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋信息及時對法律風(fēng)險清單進(jìn)行補充、更新。
第十四條 執(zhí)行部門每年年初進(jìn)行本部門法律風(fēng)險識別、分析,并制定相應(yīng)的控制措施,于2月底前形成《法律風(fēng)險清單》報管理部門審核。每年11月底前管理部門組織執(zhí)行部門對法律風(fēng)險控制情況進(jìn)行評價,并根據(jù)評價結(jié)果更新《法律風(fēng)險清單》。
下屬單位管理部門應(yīng)將本單位的《法律風(fēng)險清單》報總公司法律法規(guī)部備案。
第二節(jié) 法律風(fēng)險的預(yù)防和控制
第十五條 公司開展重大經(jīng)營活動,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律風(fēng)險評估,并對可能存在的法律風(fēng)險采取事前控制措施。
第十六條 執(zhí)行部門在日常工作中應(yīng)當(dāng)主動對照法律風(fēng)險清單,明確本部門可能存在的法律風(fēng)險,并及時采取相應(yīng)的控制措施。
第十七條 管理部門可以對執(zhí)行部門工作中可能存在的法律風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險提示,并督促其采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
第十八條 管理部門應(yīng)當(dāng)對法律風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查,對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時采取措施,防止法律風(fēng)險的發(fā)生,相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極配合。
第十九條 管理部門應(yīng)當(dāng)加強法律風(fēng)險的前瞻性研究,并提出風(fēng)險防范建議。
第二十條 管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織與法律風(fēng)險管理相關(guān)的培訓(xùn)。執(zhí)行部門可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營實際提出法律風(fēng)險管理培訓(xùn)需求,管理部門應(yīng)當(dāng)積極組織實施有關(guān)培訓(xùn)活動。
第二十一條 管理部門應(yīng)當(dāng)積極開展法律風(fēng)險管理宣傳活動,增強全員法律風(fēng)險管理意識,提升法律風(fēng)險管理能力。
第四章 法律風(fēng)險事件處理
第二十二條 公司實行法律風(fēng)險事件報告制度。法律風(fēng)險事件發(fā)生后,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)立即向本部門負(fù)責(zé)人報告,由執(zhí)行部門組織查明事件基本情況,在三日內(nèi)向管理部門報告。
第二十三條 管理部門收到法律風(fēng)險事件報告后,應(yīng)當(dāng)及時組織相關(guān)部門對事件的性質(zhì)、原因、影響等進(jìn)行研究分析,并提出應(yīng)對方案或者處理意見。
第二十四條 需要采取應(yīng)對措施的法律風(fēng)險事件,執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)在管理部門的組織協(xié)調(diào)下,及時落實決策程序確定應(yīng)對措施。
第二十五條 發(fā)生下列情況之一的,所屬單位及時向總公司法律法規(guī)部報告:
(一) 獲知有關(guān)當(dāng)事人準(zhǔn)備以訴訟(仲裁)方法解決分歧的;
(二) 對方當(dāng)事人已經(jīng)提起訴訟或仲裁活動的;
(三) 已經(jīng)接獲對方當(dāng)事人聲稱將以訴訟(仲裁)方式解決糾紛的法律文件(包括但不限于律師函、信函)的;
(四) 總公司和下屬單位合法權(quán)益遭到不法侵害時;
(五) 其他可能引發(fā)訴訟(仲裁)的行為。
第二十六條 所屬單位應(yīng)當(dāng)逐步建立法律風(fēng)險預(yù)警機制和應(yīng)急處理機制,明確法律風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急處理的職責(zé)、流程、時限、內(nèi)容和方式等,增強法律風(fēng)險預(yù)警能力和應(yīng)急處理能力。
第五章 法律風(fēng)險責(zé)任與獎懲
第二十七條 總公司分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)對總公司法律風(fēng)險承擔(dān)全面責(zé)任,下屬單位分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)對本單位法律風(fēng)險承擔(dān)全面責(zé)任。各職能部門負(fù)責(zé)人對本部門法律風(fēng)險負(fù)主要責(zé)任,員工對其所任職崗位的相關(guān)法律風(fēng)險負(fù)直接責(zé)任。
第二十八條 總公司對有效防范法律風(fēng)險,避免公司重大經(jīng)濟損失的員工,給予獎勵;對造成法律風(fēng)險事件,損害公司利益的員工給予懲處。具體獎懲按照《陜西省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司員工獎懲辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章 附 則
第二十九條 本辦法自下發(fā)之日起實施。